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助力法治化营商环境建设！华商律所与读创/深圳商报联合打造合规专栏，今日重磅推出
编者按
2020年是深圳合规建设元年。在“双区”建设历史机遇的东风吹拂下，深圳市正勠力打造合规示范区。2020年6月18日起，深圳商报“读创·法环境”频道与华商律师事务所合作，开启“企业合规”专题系列报道，向深圳300万商事主体推广合规概念和相关知识，倡导企业提升合规管理水平，传播合规文化，助力深圳法治化营商环境建设。
华商合规法律服务中心（以下简称“合规中心”）成立于2019年11月3日，这是深圳首家由律师事务所成立的合规法律服务中心，也是华商律师事务所的重点专业服务机构。该中心致力于为深圳企业走出贸易摩擦困境提供具有国际视野的专业化精细服务，并为提升深圳律师法律服务品质和改变服务结构发挥引领作用。目前，该中心已拥有一支经验丰富的合规律师专业团队，同时还荟集了王志乐、弗雷德里克·皮耶鲁齐等多位海内外企业合规专家。
华商合规专栏
“读创·法环境”频道与华商合规法律服务中心合作，邀请该中心合规专家、合规律师团队详解企业合规概念和相关知识，结合公开案例进行剖析，深入挖掘企业合规中的难点痛点，探寻解决之道。该专栏以“商律师”和“圳老板”为主角，通过对话、问答方式，深入浅出介绍合规知识，已推出数十篇专业文章，今日起华商律师事务所将在官方微信公众号正式推出“华商合规专栏”，将文章与各位读者分享！
法环境·企业合规专题
NO.1 合规是什么？
对话主角：
Q
A
圳老板
商律师
圳老板经营着一家企业。商律师是大律师，来拜访圳老板，探讨公司管理。
圳老板听说中央已经要求央企全面开展合规检查。他大为困惑，自己的公司已经有法务、财务、内控，为何还需要一个“合规”？难道还要建立合规部吗？自己的企业经营本就遵守合法合规原则，这里的“合规”是什么意思，和合法又有何区别？在长期经营企业过程中，圳老板老是心惊胆战，担心触及法律问题，担心人事管理问题，担心会有违约问题……现在还要担心“合规”问题？
听了圳老板的疑问，商律师说：“你现在正是需要了解参与企业合规的时候。现代企业运营已经相当复杂，企业来自方方面面的约束。如果有涉外业务，还会面临更加复杂的局面。如中兴、华为、西门子、阿尔斯通等公司，都难以处理这种规制的压力。‘合规’可以和法务、财务、风控等融合，帮助企业管理风险，保障企业长期稳定的发展，从而为商业模式和创新划定边界，更加大胆地去创造。”
圳老板
能详细介绍一下“合规”是什么吗？
商律师
先从汉语来理解。合规是由动词或形容词“合”和名词“规”组成
合规的定义
‘避’强调远离，虽然不必然是违法犯罪，但对规范是避而远之的态度，非常可惜。规范发展到现代，已经成为人类既有解决方案的智慧结晶。特别是这个充分交流的时代，任何规定，都是人类社会反复综合的讨论结果。例如《中华人民共和国民法典》的产生，是中国百年立法结晶与社会实践的产物，更是全人类既有思想与利益平衡思考的产物。如果一个人、一个公司强调避开‘规’，就避开了这些思想宝库。天下无新事，当在苦苦思索各种解决方案的时候，绝大多数的问题，前人都遇见过处理过。他们的经验和智慧就沉淀在‘规’之中。”
圳老板越听越心痒痒，他忍不住赶紧追问：“那么你说的‘规’到底是什么？这座宝库，我为什么没有发现呢？”
商律师说：“这座宝库你已经不自觉在使用了，是用而不知。当初你的去注册公司的时候，公司章程是如何制定的？那可是几十页的文件！”
圳老板回想说：“我们年轻时候，成立公司哪管这么多，想的就是一个干字。公司章程是工商局的模板，兄弟几个签字完事。”
商律师：“那你之后觉得公司章程重要吗？”
圳老板说：“太重要了，我们兄弟几个的股权、投票权、股东会、董事会、监事会、高管，都是按照公司章程为基础来做的。后来还发生股东之间的争议，好在公司章程清晰，按照流程解决了。”
商律师说：“那就对了，公司章程不就是你们的‘规’了吗！‘规’是不是宝库？公司章程模板是政府管理部门、司法部门、立法部门把前人的智慧集中起来的成果。你更进一步想，公司这种良好的商业组织形式，你自己想能想得出来吗？有限责任、股东会、董事会、监事会、高管的运作你可以想象吗？”
圳老板不禁陷入深思中。
规（拼音gui）是汉语通用规范一级字（常用字）。此字始见于《说文》小篆。本义指矩形，又指画圆的工具，即圆规。由画圆引申为规划，又引申为谋求，谋划。又引申为规劝，告诫。在《说文解字》中“，规”：有法度也。在英语中，合规指“compliance，the practice of obeying rules or requests made by people in authority”，即遵守规则或权威的要求，强调了“规”的重要性。
那么“规”到底是什么呢？其实分为两大类很容易理解。一是不平等的权力约束。二是平等的权利约束。
权力约束对应强力机构的约束，权利约束对应自我放弃产生的约束。权力约束对应不特定对象，权利约束对应特定对象。权力约束是常说的法律法规等规范性文件，权利约束则指非规范性文件。权力约束指向刑事行政诉讼、司法和立法权。权利约束则指向民事诉讼、仲裁。
圳老板说：“能不能把‘规’的内涵渊源详细列举一下？”
商律师表示可以。他告诉圳老板，不平等的权力约束包括域内外立法、司法、行政、纪规强制；平等的权利约束包括合约、自律组织规范、道德习惯、自愿承诺。
“首先详细说一下。不平等的权力约束：域内外立法、司法、行政、纪规强制。由于主权国家的存在，存在不同法域，很多规范有边界，所以强调域内外的特点。当然有很多超国家的规范存在，例如联合国安理会对世界安全的一些规则，由于有大国支撑，理论上是全球的权力规定。对立法、司法、行政的概念大家比较熟悉，但对纪规的概念，大家可能比较不熟悉，在中国可以为党纪党规，在伊朗可以为宗教纪规。这些纪规，不由立法、司法和行政机关来掌握，但又是权力约束，不可以轻视，否则容易犯大错。”
然后，他告诉圳老板，平等的权利约束包括四个方面。
一、合约。“约”，当然就是是平等主体之间的约定。这种权利极为广泛，简单来说就是法无禁止即可为。但是，立约之后，就成为了一项约束，也就成为“规”的一部分。如果不注重约定对自己的保护，可能带来极大的伤害。例如公司章程就是“约”的一种，如果制定不当，可能带来公司僵局。
二、自律组织规范。各种自律组织广泛分布于社会之中。这些组织制定各种规则。加入这些组织，自然需要遵守这些组织规则。这些规范属于主动放弃才会产生的约束。人们有不加入这些组织的自由。这些组织包括：行业组织、标准化组织、检测认证组织等。广告中经常说通过某某认证，除强制认证外，基本都属于自律组织认证。这些规范自然成为参与主体的“规”的一部分。
三、道德习惯。道德往往不具有简单强制力，所以人们往往会忽视。但社会运行中，所谓“商业道德”“职业道德”的观念大行其道，实际上显然有很强的约束性。需要注意的是“规”定义里面的道德，只能是公众显然的道德，不包括具有争议性的道德。还需要讨论的道德，不在“规”其中。
四、自愿承诺。最后个人或组织还可以做出自愿承诺，单方放弃权利，成为“规”的一部分。这些承诺具有公开性，关系他人权益，所以具有强制的约束力。例如股东或董监高在公司上市时自愿承诺遵守比规定期限更长的禁售期，即是“规”的一部分。
“这下你懂‘合规’了吗？”商律师问道。
圳老板说：“精彩！很有道理，直击本质，处处见血！但还是太复杂了，你能简单说一下吗？”
商律师想了一下，说出四个字：“符合规定。”
圳老板和商律师的对话先到此处，下一期两位还将接着深入聊企业合规。如果你也有关于合规方面的困惑疑问，欢迎留言告诉我们。
钟志伟
华商律师事务所
专职律师
主要执业领域为组织合规，政府、企事业、非营利组织法律顾问
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